一、为了加快我省应急水源工程项目的建设步伐，指导、规范工程申报、核准程序，按照《国务院关于投资体制改革的决定》(国发【2004】20号)、《水利部关于加强农村水电建设管理的意见》(水电【2006】338号)、《中共山西省委、山西省人民政府关于加强水利建设实施兴水战略的决定》(晋发【2007】14号)、《山西省社会资金建设新水源工程办法》(山西省人民政府令第204号)及《山西省企业投资项目核准暂行办法》(山西省人民政府令第185号)等有关规定，结合我省水利工程建设的实际，制定本导则。

　　二、本导则所称应急水源工程是指我省行政区内规划新建的向城市、工业和农业应急供水的项目。

　　三、社会资金投资建设应急水源工程，应取得省级水行政主管部门颁发的特许经营同意书。

　　四、以社会资金投资建设为主体的应急水源工程，其工程规模属于《山西省企业投资项目核准目录》(2004年本)的项目，实行核准制。

　　五、依据《山西省社会资金建设新水源工程办法》(山西省人民政府令第204号)，省管河道上的项目由省发改委核准；设区的市、县管理河道上的项目由市级发改委核准。河道管理权限的划分，根据《山西省河道管理条例》由省水行政主管部门确定。

　　六、项目核准程序
　　1、项目申报单位在核准前，应根据管理权限向水行政主管部门办理如下许可手续:
　　(1)省级水行政主管部门对初步设计报告的审批文件；
　　(2)防洪规划同意书；
　　(3)水资源论证报告批复意见；
　　(4)取水许可批准文件；
　　(5)水土保持方案审批文件。
　　2、项目申报单位在核准前应取得环境保护行政主管部门出具的环境影响评价报告审批意见。
　　3、项目申报单位在核准前应取得国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见。特殊情况按国务院令第471号《大中型水利水电工程建设征地补偿和移民安置条例》办理。
　　4、《项目申请报告》的编制。《项目申请报告》(一式5份)应由具有乙级以上工程咨询资格的机构编制，其中总投资2亿元以上的项目应由具备甲级工程咨询资格机构编制。
　　5、《项目申请报告》包括以下主要内容：
　　(1)项目申请单位情况及建设机构组建方案；
　　(2)拟建项目情况；
　　(3)防洪安全；
　　(4)工程安全；
　　(5)水资源开发利用；
　　(6)生态环境影响保护；
　　(7)水工程布局；
　　(8)经济和社会效果分析；
　　(9)法律、法规规定的其他内容。
　　6、《项目申请报告》应附以下文件：
　　(1)省级水行政主管部门出具的特许经营同意书；
　　(2)省级水行政主管部门对初步设计报告的审批文件；
　　(3)水行政主管部门的防洪规划同意书；
　　(4)水行政主管部门的水资源论证报告批复意见；
　　(5)水行政主管部门的取水许可批准文件；
　　(6)水行政主管部门的水土保持方案审批文件；
　　(7)环境保护主管部门出具的环境保护评价审批意见；
　　(8)国土资源部门出具的用地预审意见；
　　(9)项目申报单位对所有申报材料真实性负责的声明文件。
　　7、《项目申请报告》的报送。项目申请单位应根据项目核准权限要求，按程序将《项目申请报告》报送相应核准机关，申请对项目进行核准。

　　七、政府投资补助和贴息
　　1、政府予以投资补助和贴息主要包括准公益性项目和经营性项目中的公益性部分，公益性部分投资比例以批准的初步设计概算为准。
　　2、需要政府投资补助和贴息的项目，在项目核准后项目法人可提出《资金申请报告》。
　　省管河道上的项目，《资金申请报告》由省级水行政主管部门审核，报省兴水战略领导组批准；设区的市、县管理河道上的项目，《资金申请报告》由市级水行政主管部门审查，省级水行政主管部门审核，报省兴水战略领导组批准。
　　3、《资金申请报告》应包括以下主要内容：
　　(1)项目法人的基本情况和财务状况；
　　(2)项目的基本情况；
　　(3)申请投资补助或贴息资金的主要原因和政策依据及资金申请数额；
　　(4)项目招标内容(适用于申请投资补助500万元及以上的投资项目)；
　　(5)法律、法规规定的其他内容。
　　4、《资金申请报告》应附以下文件：
　　(1)企业投资项目的核准文件；
　　(2)初步设计报告审批文件；
　　(3) 申请贴息的项目须出具项目单位与有关金融机构签订的贷款协议；
　　(4) 项目单位对资金申请报告内容和附属文件真实性负责的声明。

　　八、项目核准文件有效期为2年，自核准之日起计算。项目在核准文件有效期内未开工建设的，应在核准文件有效期届满30日前向原项目核准机关申请延期，政府投资主管部门应当在核准文件有效期届满前做出是否准予延期的决定。在核准文件有效期内未开工建设也未向政府投资主管部门申请延期的，原项目核准文件自动失效。

　　九、项目经核准后不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告程序，项目建设单位可依据项目核准文件依法办理土地使用、安全生产等建设手续后开工建设。

　　十、水电建设项目按照国家有关规定执行。

二00七年六月四日

  范本一 (《项目申请报告》上报核准文件格式)文件
×××公司(企业名称)
×××公司(企业名称)
××发【××】××号
关于报送《×××工程项目申请报告》的报告
省(市)发改委：
×××工程位于××河上，属于××流域，工程规模为××××，坝型为××。××工程主要包括大坝枢纽、溢洪道、灌溉(供水)发电洞等主要建筑物组成。工程的主要任务是××，××。该工程的初步设计报告、防洪规划报告、取水许可报告及水土保持报告经省水利厅批准，环境影响评价报告(书)经省(市、县)环境保护局批准，水库用地预审报告经省(市、县)国土资源厅(局)批准。
×××工程的概算总投资为￥￥￥￥万元。《×××工程项目申请报告》已由×××工程咨询单位编制完成，现随文上报，请予核准。
年 月  日(企业章)
附件：×××工程项目申请报告
主题词：
抄送：

  附件：
×××工程
项目申请报告
×××工程咨询公司
年 月 日
(《项目申请报告》主要内容编制说明)
第一章、  项目申请单位概况及项目建设机构组建方案
叙述项目筹建企业的基本情况，主要包括拟建项目公司的母公司现有公司的基本情况，项目法人组建方案，项目贷款和资本金比例，公司资金情况，人员构成，以往类似工程业绩，社会对公司的信任度等情况。
第二章、  拟建项目情况
主要阐述拟建项目的设计情况，应按照项目初步设计报告的主要内容进行编写。
第三章、防洪安全
重点分析说明工程流域内的洪水特征、防洪现状和防洪要求，选定防洪标准，确定防洪工程的总体方案及对上下游主要防洪对象的影响等。
第四章、工程安全
重点分析工程主要建筑物的设计情况，工程的安全稳定性是否达到国家现行的规程规范要求等。
第五章、水资源开发利用
重点论述水库工程所在流域的基本情况、开发利用程度分析，对上下游用水户的影响程度，是否存在不利影响等。
第六章、生态环境保护
重点论述拟建工程对流域生态的影响，评价其有利和不利的因数，需要进行环境整治的要提出环境治理方案并估算其投资。
第七章、水工程布局
根据初步设计报告编写拟建水库的总体情况，应重点说明水库的总体布置和主要建筑物的设计方案。对涉及水库淹没和征地移民的项目应论述水库淹没和征地移民现状及处理方案，并估算其投资。
第八章、经济和社会效果分析
说明项目总投资和筹资方案情况，对工程进行经济评价。本章应着重分析水库建成后其经济和财务的合理性，特别是对政府补助性项目，要重点分析其经济和社会效益。对利用外资项目，叙述利用外资的途径和使用额度，提出偿还外资能力的分析成果，说明利用外资的合理性。
项目申请报告的主要附件：
附件1、省水行政主管部门出具的特许经营同意书；
附件2、省水行政主管部门对项目初步设计报告的审批文件；
附件3、水行政主管部门的防洪规划同意书；
附件4、水行政主管部门的水资源论证报告批复意见；
附件5、水行政主管部门的取水许可批准文件；
附件6、水行政主管部门的水土保持方案审批文件；
附件7、环境保护主管部门出具的环境保护评价审批意见；
附件8、国土资源部门出具的项目用地预审意见；
附件9、项目申报单位对所有申报材料的真实性负责声明文件。

  范本二(《资金申请报告》上报文件格式)
××工程股份有限(有限责任)公司文件
××发【××】××号
关于报送《××工程资金申请报告》的报告
×××(政府有关部门)：
××工程位于××河上，属于××流域，工程规模是××××。工程主要包括大坝枢纽、溢洪道、灌溉发电洞及引水管线等建筑物组成。该工程主要担负着××市(县)的防洪和农业灌溉及为××市(县)的城市生活和工业供水，为准公益性项目。工程的《项目申请报告》按照有关规定，已由省(市)发改委核准。
×××工程的概算总投资为￥￥￥万元。根据《山西省社会资金建设新水源工程办法》(山西省人民政府令第204号)的精神，为了加快工程建设步伐，本工程申请政府资金补助(贴息)￥￥￥万元。请予批复。
年  月  日(章)
附件：××工程资金申请报告
×××工程股份有限公司 年 月 日印发
附件：
××工程资金申请报告
××工程股份有限公司
年  月  日
《资金申请报告》主要内容编制说明：
第一章、项目法人的基本情况和财务状况
应说明项目企业的基本情况，资产情况、债权债务情况，企业可用于本项目资本金情况等。
第二章、项目基本情况
按照项目初步设计报告主要内容进行编写项目的基本情况。重点阐述项目建设背景、建设内容、总投资和资金来源及各项建设条件的落实情况。
第三章、资金申请原因和政策依据
说明水库的建设任务和开发目标。根据《国务院关于投资体制改革的决定》(国发【2004】20号)及《山西省社会资金建设新水源工程办法》(省政府令第204号)等法规文件的精神，水库开发任务包括防洪、灌溉等公益性性质的项目，可申请政府资金补助(贴息)。政府投资补助和社会投资(企业)的投资比例按水库防洪库容与兴利库容比例或公益性效益与兴利效益比例分摊的精神进行资金补助(贴息)申请。本工程申请政府资金补助(贴息)人民币￥￥￥万元。
第四章、工程招标
应急水源工程申请政府补助资金(贴息)的项目应按照《中华人民共和国招投标法》进行招标，本章重点提出项目招标方案，招标情况应向政府有关部门备案。
第五章、其他
法律、法规规定的其他内容。
资金申请报告的主要附件：
附件1、×××项目核准文件；
附件2、×××项目初步设计报告的审批文件；
附件3、申请贴息的项目，出具×××项目建设公司与有关金融机构签订的贷款协议；
附件4、×××项目建设公司对资金申请报告内容和附属文件真实性负责的声明文件。