海南投资基金管理暂行办法   

       （琼银＜１９９２＞市管字第５号）

       第一章 总则

       第一条 为了广泛筹集资金，加速海南房地产建设，活跃海南证券市场，根据国家有关政策法令，结合海南具体实际，制定本办法。

       第二条 海南省内非银行金融机构（以下简称管理人）办理基金，依本办法执行。

       第三条 中国人民银行海南省分行是基金管理的主管机关。

       第二章 基金

       第四条 投资基金（以下简称基金），是指投资者通过认购基金券聚积起来，并由管理人经营的长期投资资金。基金只能用于房地产和证券投资。

       第五条 基金券，是记名式的表示投资人在基金中所享权益的证书。基金投资人可以是自然人或法人。

       基金券可以转让、抵押、馈赠或继承。

       第六条 由持有一定份额基金券的投资者组成监管委员会，监督管理人经营。

       第三章 基金的设立

       第七条 设立基金必须报经主管机关批准。

       第八条 申请办理基金的管理人必须同时具备下列条件：

       （一）资本金在一千万元以上；

       （二）近两年和申请前一季度业务、财务状况良好；

       （三）了解海南房产、地产经营情况；

       （四）熟悉证券市场各种投资技巧和行情；

       （五）有从事基金管理的专业人才；

       （六）有经营和管理基金的专门机构。

       第九条 申请办理基金的单位须向主管机关报送下列文件（一式两份）：

       （一）申请办理基金的报告；

       （二）经工商行政管理部门注册登记的营业执照副本的复印件；

       （三）经过注册会计师事务所签证的近二年和申请前一季度的财务报表；

       财务报表指“资产负债表”、“损益表”。

       （四）基金章程；

       （五）基金运用的可行性报告；

       （六）基金募股说明书；

       （七）管理人组成情况：包括管理人的机构设置、人员配备、文化结构、主要成员简历等；

       （八）组建监管委员会的设想；

       （九）主管机关要求的其他文件。

       第十条 基金的期限为五年以上，二十年以下。

       第十一条 基金起点为人民币一千万元。

       基金券单位面值为人民币一元，券面面值一千元。

       第十二条 基金券券面应载明下列要素：

       （一）管理人名称、注册地；

       （二）单位面值、券面面值；

       （三）基金券编号；

       （四）基金期限；

       （五）发行日期；

       （六）管理人公章；

       （七）登记过户机构；

       （八）转让、挂失、背书或过户栏目。

       第十三条 管理人必须认购基金百分之十五以上的份额。基金发行期限最长不超过一个月，基金募集到其申请总额８０％以上即可成立。发行费用计入基金成本。发行期满，未能成立的基金，由管理人向投资人退回所筹资金，并支付同期活期存款利息，所发生的有关费用由管理人承担。基金清盘前，管理人持有基金券的余额不得低于基金总份额的百分之十五。

       第十四条 基金券在管理人处或主管机关指定的机构办理过户。

       第十五条 基金应设置专户，独立核算，自负盈亏。

       第十六条 投资者购买基金券视同认可基金章程。

       投资者凭认购的基金券分享基金的收益；在清盘时，按持有基金份额领取被清资产；并以所认购的份额为限，为基金承担有限责任。

       第十七条 本办法所称基金为封闭式基金，在清盘前，不得增加或减少基金的份额。

       第四章 基金的管理

       第十八条 基金在监管委员会的监督下，在国家政策和法律许可的范围内由管理人独立经营。

       第十九条 管理人行使下列职责：

       （一）向主管机关提出申请办理基金的报告；

       （二）筹办成立基金的全部事宜；

       （三）选择投资对象，制定投资决策，编制投资计划；

       （四）每半年公布一次基金的运用情况；

       （五）每半年向监管委员会汇报一次经营管理情况；

       （六）编制年度财务报告，进行年度财务分析；

       （七）撰写年度工作规划；

       （八）提出基金分红报告，并具体组织实施；

       （九）基金清盘时，指出清盘计划和具体方案，办理清盘的具体事宜。

       第二十条 管理人受理投资者的建议、意见、答复投资者的咨询。

       第二十一条 监管委员会应在基金设立后的十五天内成立，并报经主管机关批准。

       第二十二条 监管委员会行使下列职权：

       （一）选定公证会计；

       （二）审查管理人指出的投资计划和方案；

       （三）逐笔审核占基金总额百分之十以上的项目投资；

       （四）每半年对管理人的经营情况和财务状况进行一次检查，写出检查报告，公布检查结果；

       （五）每半年召开一次例会，审议管理人的业务报告；

       （六）审定基金的分红报告，监督红利的分发和管理的计提；

       （七）基金清盘时，审定清盘计划，监督被清资产分发。

       第二十三条 监管委员会发现管理人有违法、违规行为，应及时制止；制止无效时，应及时向主管机关报告。

       第二十四条 监管委员会每年改选一次。

       第二十五条 基金清盘后，监管委员会自行撤销。

       第五章 利益分配

       第二十六条 基金每个会计年度分红一次，若变更，应征得监管委员会的同意。

       第二十七条 年度会计决算，须到主管机关指定的注册会计师事务所审计，并出具书面证明。

       第二十八条 红利分配比例由管理人提出，监管委员会审定。

       第二十九条 管理人每年按基金利益收取不高于百分之五的管理费。基金会计处理采用现金收付制。

       第三十条 基金利润应按下列程序进行分配：

       （一）提取管理费；

       （二）分红。

       第三十一条 基金在到期前半年开始准备清盘，清盘计划和具体方案由管理人提出，监管委员会批准。

       第三十二条 基金若遇不可抗拒的自然和人为因素不能按期清盘时，在报经监管委员会的批准后可提前或推迟清盘。

       第三十三条 基金的清盘应在监管委员会的监督下，由管理人组织实施。

       第三十四条 基金清盘时须聘请由主管机关指定的注册会计师事务所公证。

       第三十五条 基金清盘时，基金券应由管理人兑回，在监管委员会的监督下销毁。

       第三十六条 基金清盘时，基金应结清全部债权债务，注销银行帐户。

       第三十七条 管理人在清盘结束后十五天内向主管机关报送清盘报告。清盘报告包括下列内容：

       （一）清盘经过；

       （二）资产总值和处理办法；

       （三）基金帐户和财务资料的处理方式；

       （四）主管机关要求的其他事项。

       第六章 罚则

       第二十八条 管理人营私舞弊或故意损害基金的，应赔偿损失的基金数额和不低于同档次的储蓄存款利息的红利。

       第三十九条 管理人违反第九条、第十三条、第十四条、第十六条、第二十条、第三十五条和第三十八条的由主管机关给予下列处罚：

       （一）警告；

       （二）没收违法收入；

       （三）处以违法收入二至三倍的罚款；

       （四）停止整顿；

       （五）触犯刑律的，移送司法部门处理；

       （六）以上处罚可以并处。

       第四十条 监管委员会违反第二十三条、第二十四条或与管理人合伙营私舞弊的，由主管机关给予下列处罚：

       （一）警告；

       （二）没收违法收入；

       （三）处以违法收入二至三倍的罚款；

       （四）终止其监管职能；

       （五）追究其直接责任者法律责任；

       （六）以上处罚，可以并处。

       第七章 附则

       第四十一条 本办法由主管机关负责解释。

       第四十二条 本办法自公布之日起实施。