各会员及相关单位：
　　为了优化数据接口，改善证券发行业务的处理，以及为了提高境内B股结算参与人申报B股结算指令的效率和准确率、整合D-COM数据报送接口规范，深圳证券交易所(简称深交所)和中国证券登记结算有限公司深圳分公司(简称中国结算深圳分公司)拟定了《深圳证券交易所数据接口规范(Ver4.55)》(标准代号：TS-0408-001)，其中“股份结算接口规范”和“结算参与人实时传送接口规范”的新修订部分将于2008年7月7日正式启用。现将有关事项公告如下：

　　一、启用的相关业务说明：
　　1、发行接口独立
　　将发行业务数据从股份结算信息库(SJSGF.dbf)中独立出来，形成独立的发行信息库(SJSFX.dbf)；
　　2、流通股冻结业务申报
　　通过D-COM实时非交易接口FJYBS.dbf申报流通股冻结业务，取消原来的文件接口SJSSQ.dbf；
　　3、境内B股一二类指令申报
　　通过D-COM实时非交易接口FJYBS. dbf申报境内B股一二类指令业务；具体请参见相关业务通知：《关于启用D-COM系统传送B股指令功能的通知》。

　　二、数据接口注意事项
　　1.发行接口独立
　　自2008年7月7日起，发行相关业务数据(业务类别A0-A6)将通过SJSFX.dbf下发，而在SJSGF.dbf中不再包含A0到A6的业务类别，敬请注意变化。
　　若某新股或LOF发行周期跨越2008年7月7日(即：对于新股发行，2008/07/07∈【T+0，T+2/T+3】(分3/4天发行周期，T为发行日)，对于LOF发行，2008/07/07∈【S，L+2】(S、L分别为发行起始日和截止日))，则请注意发行接口的切换，即：2008年7月7日之前通过SJSGF.dbf接收发行相关数据，而自2008年7月7日起，通过SJSFX.dbf接收发行相关数据。请做好技术系统的衔接工作。
　　2. 流通股冻结业务申报和确认
　　自2008年7月7日起，各会员单位(或券商)将通过D-COM实时非交易接口FJYBS.dbf以指令的形式申报流通股冻结业务(业务类别7A-7E)，不再使用文件接口SJSSQ.dbf。
　　同时，中国结算深圳分公司对接收的流动股冻结业务指令检查后，通过D-COM非交易确认接口FJYQR.dbf实时回报检查结果。
　　当日日终，中国结算深圳分公司仍然通过SJSGF.dbf下发流通股冻结业务的最终处理结果(业务类别7A-7E)。
　　3.境内B股一二类指令申报和确认
　　自2008年7月7日起，各会员单位(境内B股结算参与人)将可以通过D-COM实时非交易接口FJYBS.dbf报送B股一二类结算指令(业务类别：S1、S2)。
　　中国结算深圳分公司对通同过FJYBS.DBF报送的S1、S2指令实时进行有效性检查，并通过D-COM非交易确认接口FJYQR.dbf实时回报检查结果。
　　每个B股工作日中午十二点后，结算公司对该工作日上午报送的二类指令进行预配对处理，配对结果通过非交易确认库FJYQR.dbf下传，业务类别为M2。
　　每个工作日下午，B股结算参与人检查结算公司回报的二类指令配对结果，如果有错误，修改后重新上传二类指令，结算公司在每个B股工作日规定截止时点再进行二类指令配对，并在当日日终通过SJSGF.DBF返回正式配对结果(业务类别Z4)，规定截止时点之后不允许再申报任何指令。
　　4、关于交易接口规范的注意事项
　　禩S-0408-001深圳证券交易所数据接口规范(Ver4.55)》中“交易数据接口规范”的新修订部分暂不启用，启用时间另行通知。

　　三、相关技术文档
　　相关文件可从深交所网站www.szse.cn 首页之“技术专栏”http://www.szse.cn/main/rule/jysywzn/tech/index.shtml或中国证券登记结算有限公司网站www.chinaclear.cn下载。
　　相关文件包括《TS-0408-001深圳证券交易所数据接口规范(Ver4.55)》、《关于启用D-COM系统传送B股指令功能的通知》。

特此通知。

 

 

深圳证券交易所
中国结算深圳分公司
二○○八年六月二十七日