交通运输部关于印发公路水运工程监理信用评价办法的通知
交质监发〔2009〕5号

各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通厅（局、委），天津市市政公路管理局：
　　现将《公路水运工程监理信用评价办法（试行）》印发给你们，请遵照执行。

中华人民共和国交通运输部（章）
二○○九年一月七日

公路水运工程监理信用评价办法
（试行）

第一章总则

  第一条为加强公路水运工程监理市场管理，维护公平有序竞争的市场秩序，增强监理企业和监理工程师诚信意识，推动诚信体系的建设，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》等法律法规，制定本办法。
  第二条本办法所称信用评价是指交通主管部门依据有关法律法规和合同文件等，对监理企业和监理工程师从业承诺履行状况的评定。
  监理企业和监理工程师在工程项目监理过程中的行为，监理企业在资质许可、定期检验、资质复查、资质变更以及投标活动等过程中的行为，监理工程师在岗位登记、业绩填报、履行劳动合同等过程中的行为，属于从业承诺履行。
  第三条本办法所称监理企业是指依法取得交通运输部颁发的甲、乙级及专项监理资质证书的企业。
  本办法所称监理工程师是指具有交通运输部核准的监理工程师或专业监理工程师资格的人员。
  第四条本办法第二条第二款中的工程项目，是指水运工程项目和省级交通主管部门所属质量监督机构（简称“省级交通质监机构”）监督的公路工程项目。
  不属于本条前款规定的项目范围，但属于下列情形之一的，纳入信用评价范围：
  （一）在交通主管部门或其质量监督机构受理的举报事件中涉及的监理企业和监理工程师；
  （二）在重大质量事故中涉及的监理企业和监理工程师；
  （三）在较大及以上等级安全事故中涉及的监理企业和监理工程师；
  （四）从业过程中有本办法附件1中第1至8项行为的监理企业；
  （五）从业过程中有贪污、职务侵占、索贿、行贿、受贿、玩忽职守等行为的监理工程师。
  第五条信用评价应遵循公开、公平、公正的原则。
  第六条信用评价工作实行评价人签认负责制度和评价结果公示、公告制度。
  第七条信用评价工作实行统一管理、分级负责。
  交通运输部负责全国范围内从业的监理企业和监理工程师的信用评价管理工作，交通运输部质量监督机构负责对具体信用评价工作进行指导并负责综合信用评价。
  省级交通主管部门负责在本地区从业的监理企业和监理工程师的信用评价管理工作，省级交通质监机构负责本地区信用评价的具体工作。
项目业主负责本项目监理企业和监理工程师的信用评价初评工作。
  第八条下列资料可以作为信用评价采信的基础资料：
  （一）交通主管部门及其质量监督机构文件（含督查、检查文件）；
  （二）项目法人文件；
  （三）举报调查处理的相关文件；
  （四）质量、安全事故调查处理及责任认定相关文件；
  （五）其他文件。
  第九条项目业主、省级交通质监机构及省级交通主管部门应对收集的基础资料进行分析、确认，对有疑问或证据不充足的资料应查证后作为评价依据。
  第十条监理企业信用评价工作周期为1年，从每年1月1日起，至当年12月31日止。
  监理工程师信用评价工作周期为3年,从第一年1月1日起，至第三年12月31日止。
  第十一条项目业主应于每年1月底前将上一年度监理企业和监理工程师的初评结果、扣分依据等相关资料报省级交通质监机构，省级交通质监机构根据项目业主的初评结果并结合收集的其他资料进行综合评分后，将评价结论报省级交通主管部门审定。
  第十二条省级交通主管部门应于每年2月底之前将审定后的评价结果报部。省级交通质监机构应于每年2月底前，将报部的有关数据按照规定格式录入指定数据库。
  交通运输部质量监督机构在汇总各省评分的基础上，结合掌握的相关企业和个人的信用情况，对监理企业和监理工程师进行综合评价。

第二章监理企业信用评价

  第十三条监理企业信用评价实行信用综合评分制。监理企业信用评分的基准分为100分，以每个单独签订合同的公路、水运工程监理合同段为一评价单元进行扣分，具体扣分标准按照附件1执行。对有多个监理合同段的企业，按照监理合同额进行加权，计算其综合评分。
  联合体在工程监理过程中的失信行为,对联合体各方均按照扣分标准进行扣分或确定信用等级。合同额不进行拆分。
  第十四条项目业主对监理企业的初评评分按附件3中的公式（四）计算。
  监理企业在从业省份及全国范围内的信用综合评分按附件3中的公式（一）、（二）分别计算。
  第十五条对于评价当年交工验收的工程项目，除按照本办法规定对监理企业当年的从业承诺履行状况进行评价外，还应对监理企业在该工程项目建设期间的从业承诺履行状况进行总体评价。
  监理企业在工程项目建设期间的信用总体评价的评分按附件3中的公式（三）计算。
  第十六条监理企业信用评价分为AA、A、B、C、D五个等级。评分对应的信用等级分别为： 
  AA级：95分＜评分≤100分，信用好；
  A级：85分＜评分≤95分，信用较好；
  B级：70分＜评分≤85分，信用一般；
  C级：60分≤评分≤70分，信用较差；
  D级：评分＜60分，信用很差。
  第十七条监理企业有本办法附件1中第1至8项行为之一的，其在从业省份当年的信用等级直接确定为D级，其在全国范围内的信用评价等级亦定为D级。
  第十八条监理企业在工程项目建设期间，任一年信用评价等级有D级的，其在该工程项目上的总体信用评价等级亦定为D级。

第三章监理工程师信用评价

  第十九条监理工程师信用评价实行累计扣分制，具体扣分标准按照附件2执行。
  第二十条评价周期内，对监理工程师失信行为扣分进行累加。监
  理工程师在不同合同段、不同项目的扣分分值应进行累加。
  第二十一条监理工程师在全国范围内的累计扣分分值，是评价周期内其从业的各省对该监理工程师的累计扣分分值的再累加。
  第二十二条对评价周期内累计扣分分值大于等于12分、但小于24分的监理工程师，在其数据库资料中标注“评价周期内从业承诺履行状况较差”。
  对评价周期内累计扣分分值大于等于24分的监理工程师，在其数据库资料中标注“评价周期内从业承诺履行状况很差”。

第四章信用评价管理

  第二十三条交通主管部门应将评价结果公示，公示时间不应少于10个工作日。交通主管部门应将最终确定的评价结果向社会公告。
  第二十四条监理企业的信用评价结果自正式公告之日起4年内，向社会提供公开查询。
  监理工程师的扣分情况及原因，以及监理工程师在从业过程中有贪污、职务侵占、索贿、行贿、受贿、玩忽职守等行为被司法部门认定构成犯罪的有关信息，向社会提供公开查询。
  第二十五条交通主管部门可以将信用评价等级为D级的企业、累计扣分大于等于24分的监理工程师列入“黑名单”加强管理。信用评价结果可用于行业评优、招标等活动中。
  第二十六条省级交通质监机构应指定专人负责信用评价资料的整理和归档等工作。录入交通运输部数据库的信用数据资料应经省级交通质监机构负责人签认。
  第二十七条交通运输部质量监督机构负责信用评价数据库的管理和维护。省级交通质监机构负责本地区监理企业和监理工程师信用评价资料的管理。 
  监理企业信用评价纸质资料及信用评（扣）分、信用等级等的电子数据资料保存期限不应少于5年。监理工程师的信用评价资料应长期保存。
  第二十八条监理企业和监理工程师对信用评价结果有异议的，可依法向作出评价的交通主管部门提出申诉。

第五章附则

  第二十九条  在本办法第四条规定范围以外的其他项目上从业的甲、乙级及专项监理资质企业和监理工程师的信用评价工作，由省级交通主管部门参照本办法制定评价办法。
  第三十条省级交通主管部门可参照本办法制定对丙级资质监理企业的评价办法。
  第三十一条省级交通主管部门可根据实际情况，参照本办法制定实施细则。实施细则报交通运输部备案。
  第三十二条本办法自印发之日起施行。
  第三十三条本办法由交通运输部负责解释。

  附件1