财政部关于续发行2012年记账式附息（四期）国债有关事宜的通知

财库〔2012〕21号　

  2012-2014年记账式国债承销团成员，中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司、中国外汇交易中心、上海证券交易所、深圳证券交易所：

  为筹集财政资金，支持国民经济和社会事业发展，财政部决定续发行2012年记账式附息（四期）国债（以下简称本期国债）。现就本期国债续发行工作有关事宜通知如下：

  一、发行条件

  本期国债续发行部分的起息日、兑付安排、票面利率、交易及托管方式等与2012年记账式附息（四期）国债相同。从2012年2月23日开始计息；票面利率3.51%；按半年付息，利息支付日为每年的2月23日、8月23日（节假日顺延，下同），2022年2月23日偿还本金并支付最后一次利息。

  （一）发行场所。通过全国银行间债券市场、证券交易所市场（以下简称各交易场所）续发行，其中试点商业银行柜台销售部分不再另行分配额度。

  （二）发行数量。计划续发行面值总额280亿元，全部进行竞争性招标，不进行甲类成员追加投标。

  （三）时间安排。本期国债于2012年3月21日进行续发行招投标，当日停止交易一天。3月22日开始续发行，3月26日续发行结束。续发行部分从3月28日起与原发行部分合并上市交易。

  （四）发行手续费率。承销面值的0.1%。

  二、招标

  （一）招标方式。采用多种价格（混合式）招标方式，标的为价格。中标价格高于或等于全场加权平均中标价格的标位，按全场加权平均中标价格承销；低于全场加权平均中标价格20个以内（含20个）的标位，按各自中标价格承销；低于全场加权平均中标价格20个以上（不含20个）的标位，全部落标。

  背离全场加权平均投标价格105个以上（不含105个）的标位作无效投标处理。

  （二）标位限定。投标标位变动幅度为0.08元。每一承销团成员最高、最低投标标位差为30个标位。

  （三）时间安排。2012年3月21日上午9：30-10：30为竞争性招标时间；竞争性招标结束后15分钟内为填制债权托管申请书时间。

  三、分销

  采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点商业银行柜台销售的方式分销。合同分销部分应于2012年3月22日至3月26日向各交易场所发出分销确认。

  四、发行款缴纳

  各承销团成员于2012年3月26日前（含3月26日），将发行款一次缴入财政部指定账户。缴款日期以财政部指定账户收到款项为准。

  户　 名：国家金库总库

  开户银行：国家金库总库

  账　 号：277—12104—2

  汇入行行号：011100099992

  五、债权确立

  财政部收到发行款后，通知国债登记公司确立债权。

  除上述有关规定外，本期国债招投标工作按《财政部关于印发〈2012年记账式国债招标发行规则〉的通知》（财库〔2011〕179号）规定执行。

财政部　　　　　　　　　　　　　　　

二〇一二年三月十二日